近日，證監(jiān)會(huì)開出2021年第一號(hào)罰單。記者從證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站了解到，熊模昌、吳國(guó)榮利用相關(guān)證券賬戶操縱“華平股份”，在操縱期間賬戶組虧損3.24億元，證監(jiān)會(huì)對(duì)二人處罰390萬(wàn)元。同時(shí)，對(duì)吳國(guó)榮采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

行政處罰決定書內(nèi)容顯示，2017年7月24日至2018年6月26日期間(以下稱操縱期間或涉案期間)，吳國(guó)榮控制使用“白某飛”等186個(gè)個(gè)人賬戶和“金谷·信惠182號(hào)證券投資集合資金信托”等10個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶，共計(jì)196個(gè)證券賬戶(以下稱賬戶組)。在操縱期間內(nèi)，吳國(guó)榮使用其控制的賬戶組，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易“華平股份”，影響股票交易價(jià)格及成交量。其中，2017年7月24日至2018年6月26日共有217個(gè)交易日，賬戶組在213個(gè)交易日交易了“華平股份”，占總交易天數(shù)的98.16%。操縱期間賬戶組虧損32372.33萬(wàn)元。

熊模昌系“華平股份”原始股東，熊模昌與吳國(guó)榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國(guó)榮買入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價(jià)，吳國(guó)榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶實(shí)施交易。熊模昌通過其控制的私募產(chǎn)品進(jìn)行大宗交易虛假減持“華平股份”。操縱期間，熊模昌本人持有“華平股份”原始股占總股本比為9.78%，賬戶組2018年2月2日持股占流“華平股份”通股20.04%，與熊模昌本人合計(jì)持股占流通股約達(dá)30%，2018年2月2日后賬戶組存在多個(gè)連續(xù)20個(gè)交易日買賣股份數(shù)達(dá)到該證券同期總成交量的30%，最高達(dá)到45.88%。

證監(jiān)會(huì)指出，操縱期間，吳國(guó)榮控制的配資賬戶存在多次小單多筆拉抬股價(jià)行為，賬戶組多次出現(xiàn)申買價(jià)格大于申買前最新市場(chǎng)成交價(jià)情形，拉抬股價(jià)意圖明顯。熊模昌虛假減持“華平股份”，違反了《上市公司信息披露管理辦法》、《證券法》等相關(guān)規(guī)定。因此，對(duì)熊模昌給予警告，合計(jì)處以205萬(wàn)元罰款;對(duì)吳國(guó)榮給予警告，合計(jì)處以185萬(wàn)元罰款。