證監(jiān)會福建證監(jiān)局網(wǎng)站近日公布的關于對鑫鼎盛期貨有限公司采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，根據(jù)《中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰決定書》(蒙銀罰字〔2018〕第9號)，鑫鼎盛期貨有限公司(簡稱“鑫鼎盛期貨”)呼和浩特營業(yè)部及營業(yè)部負責人因營業(yè)部未按照規(guī)定有效履行客戶身份識別義務，于2018年12月被中國人民銀行呼和浩特中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》分別處以人民幣20元整、人民幣1萬元整的罰款。

福建證監(jiān)局指出，鑫鼎盛期貨未按規(guī)定向福建證監(jiān)局報告前述事項，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第110號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修訂，以下簡稱《管理辦法》)第八十條第一款第(六)項和第三十八條第一款第(二)項的相關規(guī)定。按照《管理辦法》第八十七條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對鑫鼎盛期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

福建證監(jiān)局表示，鑫鼎盛期貨應當嚴格按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定落實整改，加強內(nèi)部合規(guī)管理，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。福建證監(jiān)局要求鑫鼎盛期貨應當在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向福建證監(jiān)局提交落實整改工作的書面報告。

天眼查顯示，鑫鼎盛期貨有限公司于1995年10月4日在福建省工商行政管理局登記成立，注冊資本1.8億元。公司的第一大股東為廈門市鑫鼎盛控股有限公司，持股比例為88.85%。

廈門市鑫鼎盛控股有限公司創(chuàng)建于1997年12月，是國內(nèi)首批經(jīng)中國證監(jiān)會批準具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的機構，系“證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會”委員單位。公司注冊資金1億元人民幣，是國內(nèi)注冊金最大的專業(yè)證券投資咨詢機構。

相關規(guī)定：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條：期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施;(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準;(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條：發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告：(一)變更公司名稱、形式、章程;(二)發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權或者注冊資本變更;(三)變更分支機構負責人或者營業(yè)場所;(四)作出終止業(yè)務等重大決議;(五)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施;(六)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上述事項涉及期貨公司分支機構的，期貨公司應當同時向分支機構住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條：期貨公司違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關于對鑫鼎盛期貨有限公司采取出具警示函措施的決定

鑫鼎盛期貨有限公司：

經(jīng)查，根據(jù)《中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰決定書》(蒙銀罰字〔2018〕第9號)，你公司呼和浩特營業(yè)部及營業(yè)部負責人因營業(yè)部未按照規(guī)定有效履行客戶身份識別義務，于2018年12月被中國人民銀行呼和浩特中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》分別處以人民幣貳拾萬元整、人民幣壹萬元整的罰款。你公司未按規(guī)定向我局報告前述事項，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第110號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修訂，以下簡稱《管理辦法》)第八十條第一款第(六)項和第三十八條第一款第(二)項的相關規(guī)定。

針對上述情況，按照《管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應當嚴格按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定落實整改，加強內(nèi)部合規(guī)管理，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。你公司應當在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實整改工作的書面報告。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2020年7月13日

關鍵詞： 鑫鼎盛期貨