中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕127號(hào))顯示，經(jīng)查，珠海歐比特宇航科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“歐比特”，300053.SZ)存在以下信息披露違規(guī)行為：
2019年8月5日至10月9日，歐比特子公司廣東鉑亞信息技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鉑亞信息”，430708，已退市)涉及多項(xiàng)仲裁、訴訟。其中涉及鉑亞信息被申請(qǐng)仲裁償還債權(quán)人借款本息及違約金合計(jì)3.31億元，涉及鉑亞信息作為起訴方的訴訟金額合計(jì)1.08億元，上述仲裁、訴訟涉及金額合計(jì)4.39億元，占?xì)W比特最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的13.71%。歐比特遲至2019年10月25日才披露上述仲裁、訴訟事項(xiàng)，信息披露不及時(shí)。
歐比特的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。顏軍作為歐比特董事長(zhǎng)、段一龍作為時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)歐比特和顏軍、段一龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求公司及當(dāng)事人認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù);同時(shí)，公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書(shū)30日內(nèi)報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況，并抄報(bào)深圳證券交易所。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，歐比特成立于2000年3月20日，注冊(cè)資本7.02億元，于2010年2月11日在深交所掛牌，顏志宇為法定代表人、總經(jīng)理，顏軍為董事長(zhǎng)、第二大股東，截至2020年6月30日，珠海格力金融投資管理有限公司為第一大股東，持股1.06億股，持股比例15.08%，顏軍持股8868.33萬(wàn)股，持股比例12.63%。珠海格力金融投資管理有限公司系珠海格力集團(tuán)有限公司全資子公司。
鉑亞信息成立于1999年8月20日，注冊(cè)資本5640萬(wàn)人民幣，顧亞紅為法定代表人、總經(jīng)理，該公司為歐比特全資子公司。鉑亞信息于2014年4月24日在新三板掛牌，于2014年9月1日退市，主辦券商為中山證券。
當(dāng)事人顏軍自2011年5月16日至今任歐比特4屆董事長(zhǎng)，任期至2023年5月21日。公司年報(bào)顯示，顏軍，博士(愛(ài)爾蘭DCU大學(xué))，教授級(jí)高級(jí)工程師，國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家，廣東歐美同學(xué)會(huì)常務(wù)理事、珠海歐美同學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、珠海市博士聯(lián)誼會(huì)會(huì)長(zhǎng)，珠海歐比特宇航科技股份有限公司創(chuàng)始人及董事長(zhǎng)。曾任愛(ài)爾蘭DCU大學(xué)計(jì)算機(jī)系講師、博導(dǎo)，加拿大ICCT公司總裁，歐比特(珠海)軟件工程有限公司(系歐比特公司前身)總裁。2008年3月至2017年2月?lián)螝W比特公司董事長(zhǎng)/總經(jīng)理，2017年2月至今任歐比特公司董事長(zhǎng)。
段一龍，1988年生，海南大學(xué)本科畢業(yè)，于2014年7月參加深圳證券交易所董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)并獲得《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》，其個(gè)人榮獲新浪財(cái)經(jīng)第五屆金牌董秘、約調(diào)研第四屆百佳董秘榮譽(yù)。2011年4月至2014年8月任職于珠海萬(wàn)力達(dá)電氣股份有限公司證券部。2014年9月至今任職于珠海歐比特宇航科技股份有限公司，歷任公司證券投資部經(jīng)理、證券事務(wù)代表，2017年5月17日至今任公司董事會(huì)秘書(shū)。現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。
歐比特于2019年10月25日發(fā)布的《關(guān)于累計(jì)訴訟、仲裁情況的公告》顯示，公司近期收到全資子公司鉑亞信息匯報(bào)的關(guān)于原法定代表人、執(zhí)行董事李小明利用鉑亞信息私自為其個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保致使鉑亞信息公司涉及訴訟、仲裁案件的有關(guān)情況。截至本公告披露之日，李小明違規(guī)違法擔(dān)保連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)訴訟、仲裁事項(xiàng)涉案金額合計(jì)為4.40億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的13.72%。其中，鉑亞信息作為起訴方涉及的訴訟、仲裁事項(xiàng)合計(jì)涉案金額為1.08億元;鉑亞信息作為被起訴方涉及的訴訟、仲裁事項(xiàng)合計(jì)涉案金額為3.31億元。公司已經(jīng)報(bào)案，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)于2019年10月23日晚受理李小明涉嫌詐騙。據(jù)初步排查，李小明在明知鉑亞信息公司沒(méi)有對(duì)外擔(dān)保的資質(zhì)、在未取得鉑亞公司任何授權(quán)情況下，承認(rèn)盜用并私刻公章利用鉑亞信息違法違規(guī)擔(dān)保，公司采取民事訴訟處理的事項(xiàng)累計(jì)涉及借款總金額1.08億元。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任; (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé);
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;
(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保;
(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);
(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;
(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)
〔2020〕127號(hào)
關(guān)于對(duì)珠海歐比特宇航科技股份有限公司、顏軍、段一龍采取出具警示函措施的決定
珠海歐比特宇航科技股份有限公司、顏軍、段一龍：
經(jīng)查，珠海歐比特宇航科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱歐比特或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：
2019年8月5日至10月9日，歐比特子公司廣東鉑亞信息技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱鉑亞信息)涉及多項(xiàng)仲裁、訴訟。其中涉及鉑亞信息被申請(qǐng)仲裁償還債權(quán)人借款本息及違約金合計(jì)3.31億元，涉及鉑亞信息作為起訴方的訴訟金額合計(jì)1.08億元，上述仲裁、訴訟涉及金額合計(jì)4.39億元，占?xì)W比特最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的13.71%。歐比特遲至2019年10月25日才披露上述仲裁、訴訟事項(xiàng)，信息披露不及時(shí)。
歐比特的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。顏軍作為歐比特董事長(zhǎng)、段一龍作為時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)歐比特和顏軍、段一龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。同時(shí)，公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書(shū)30日內(nèi)向我局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況，并抄報(bào)深圳證券交易所。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2020年9月17日
