證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令國融證券公司在2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個(gè)工作日內(nèi)，向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

新京報(bào)訊(記者張思源)12月17日，證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告，國融證券股份有限公司(下文簡稱“國融證券”)因存在未及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)、內(nèi)部控制不健全、合規(guī)風(fēng)控不到位等三方面問題被要求于2019年1月31日前整改上述違法違規(guī)行為，此外，被責(zé)令在2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

據(jù)悉，國融證券此次被內(nèi)蒙古證監(jiān)局點(diǎn)名的違法違規(guī)行為共有8項(xiàng)，集中于三個(gè)方面。

內(nèi)蒙古證監(jiān)會(huì)指出，國融證券存在多項(xiàng)未及時(shí)或未向證監(jiān)局報(bào)告的違法違規(guī)行為：2016年增資擴(kuò)股期間，公司控股股東長安投資集團(tuán)與杭州普潤星融股權(quán)投資合伙企業(yè)等5家企業(yè)簽訂過具有股份回購性質(zhì)的協(xié)議。該協(xié)議簽訂于內(nèi)蒙古證監(jiān)局對其增資擴(kuò)股事項(xiàng)進(jìn)行行政審批期間，由長安投資集團(tuán)法定代表人侯守法(同時(shí)也是國融證券董事長)簽字確認(rèn)，然而國融證券未將該事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)蒙古證監(jiān)會(huì)。

此外，國融證券2018年1月19日接到通遼明仁大街營業(yè)部負(fù)責(zé)人關(guān)于“張曉春投訴舉報(bào)營業(yè)部員工劉立偉違法違規(guī)行為”情況匯報(bào)后未及時(shí)向內(nèi)蒙古證監(jiān)會(huì)報(bào)告。國融證券資管計(jì)劃安順1號、日鑫多利5月7日同日買入、5月18日同日賣出“18永泰能源CP003”債券發(fā)生同向交易，未向內(nèi)蒙古證監(jiān)會(huì)報(bào)告。安順1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、日鑫多利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的“18永泰能源CP003”債券發(fā)生重大違約，未向投資者披露，同時(shí)，未向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告。

除此以外，內(nèi)蒙古證監(jiān)局還因國融證券通遼明仁大街營業(yè)部在員工劉立偉聚眾斗毆后為其辦理了離職，半年后又為仍在服刑期間(緩刑)的劉立偉辦理了入職，提出國融證券未盡到審慎審查職責(zé)。而部分人員以個(gè)人名義私下向投資者推薦私募基金產(chǎn)品，內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為國融證券對人員合規(guī)教育培訓(xùn)的實(shí)效性還待進(jìn)一步強(qiáng)化。

國融證券兩只資管產(chǎn)品估值表中缺失“18永泰能源CP003”估值、投行部門存在盡職調(diào)查未按要求加蓋公章、負(fù)責(zé)人員未簽字確認(rèn)、項(xiàng)目底稿普遍缺少對咨詢審計(jì)機(jī)構(gòu)訪談?dòng)涗?、?xiàng)目底稿材料歸檔文案不全問題、證券資管二部與財(cái)富管理二部混合辦公等合規(guī)風(fēng)控不到位問題也在公告中被特別指出。

針對國融證券出現(xiàn)的違法違規(guī)的事實(shí)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，要求國融證券于2019年1月31日前整改上述違法違規(guī)行為，并將整改情況報(bào)內(nèi)蒙古證監(jiān)局。并對國融證券采取如下監(jiān)督管理措施：責(zé)令國融證券公司在2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個(gè)工作日內(nèi)，向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。