東海證券三名資管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人近日被江蘇證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，顯示新管理層落定后，公司經(jīng)營及治理情況仍待調(diào)整。

函件顯示，東海證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中，存在有個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)以及信息披露不及時，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條、第四十條規(guī)定。公司時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星、時任產(chǎn)品經(jīng)理彭華作為直接責(zé)任人，被江蘇證監(jiān)局監(jiān)管談話。

另外，東海證券時任負(fù)責(zé)人趙俊也因公司在資管業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在有風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度不健全，以及個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)被江蘇證監(jiān)局監(jiān)管談話。

事實上，東海證券已多次因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被采取行政監(jiān)管措施。去年6月，東海證券因?qū)惩庾庸竟芸夭坏轿唬从行ПO(jiān)督其強化合規(guī)風(fēng)險管理及審慎開展業(yè)務(wù)，以及在2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查不充分，未對標(biāo)的資產(chǎn)的評估價值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)等違規(guī)事項被江蘇證監(jiān)局要求責(zé)令改正并提交書面整改報告。資料顯示，東海證券2019年6次被監(jiān)管處罰。

與資管業(yè)務(wù)違規(guī)事項頻發(fā)相對應(yīng)的，是東海證券資管產(chǎn)品頻繁踩雷。東海證券2019年半年報顯示，隨著報告期內(nèi)資本市場回暖，公司實現(xiàn)營收9.1億元，同比增長59.5%;凈利潤2.36億元，較上年同期扭虧。但資管業(yè)務(wù)方面，東海證券因大額計提致使手續(xù)費凈收入同比下降32.55%至0.28億元。

公告顯示，東海證券去年上半年3只資管計劃踩雷，分別涉及“11凱迪MTN1”、“13中森債”、“16中信國安MTN002”等。數(shù)據(jù)顯示，東海證券當(dāng)期對上述資管產(chǎn)品計提減值準(zhǔn)備1.87億元。中誠信在評級報告中表示，“在信用違約風(fēng)險加大的環(huán)境下，公司前期發(fā)行的資管產(chǎn)品出現(xiàn)較多違約事件，受此影響資管收入大幅下降，公司整體投資管理能力仍須進(jìn)一步提升”。

中國網(wǎng)財經(jīng)記者注意到，在公司經(jīng)營方面出現(xiàn)問題之余，東海證券的公司治理狀況也受到外界關(guān)注。

去年7月16日，東海證券原董事長朱科敏向董事會提請辭職;當(dāng)晚，朱科敏被公安方面帶走;18日，東海證券公告其處于配合調(diào)查階段。之后，東海證券董事長一職由董事陳耀庭代理;直至今年1月，東海證券董事會選舉錢俊文為董事長，殷建華被聘為總裁并代行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)，韓斌被選舉為監(jiān)事會主席。2月26日，東海證券公告，由馬蕓擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官。

值得注意的是，殷建華與馬蕓均為監(jiān)管系人員空降。公開資料顯示，2016年10月至2019年12月，殷建華曾任江蘇證監(jiān)局黨委委員、紀(jì)委書記;2017年6月至2020年1月，馬蕓曾任江蘇證監(jiān)局會計監(jiān)管處調(diào)研員、處長。至于管理層落定之后東海證券的未來走向，中國網(wǎng)財經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。