中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕67號)顯示，經(jīng)查，許峰九于2020年3月3日至2020年6月9日期間擔(dān)任濱化集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“濱化股份”，601678.SH)副總經(jīng)理，為公司高級管理人員。許文廣為許峰九之子，在上述期間通過自有證券賬戶買賣濱化股份公司股票，該交易行為違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。為維護(hù)證券市場交易秩序，根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，現(xiàn)決定對許峰九采取出具警示函的措施，并記入證券市場誠信檔案。

濱化集團(tuán)股份有限公司位于黃河三角洲腹地的濱州市，地處黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)、山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)兩大國家戰(zhàn)略疊加區(qū)，北臨渤海，南瀕黃河，依河傍海，具有極其優(yōu)越的地理位置和發(fā)展空間。2010年2月23日，濱化股份(601678 SH)在上交所成功上市。濱化股份具有四十年豐富的燒堿和環(huán)氧丙烷生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，是全國最早生產(chǎn)油田助劑的廠商之一，是我國最大的三氯乙烯、油田助劑供應(yīng)商和重要的環(huán)氧丙烷及燒堿產(chǎn)品生產(chǎn)商，擁有良好的環(huán)氧丙烷、三氯乙烯、油田助劑和燒堿四大主營業(yè)務(wù)格局及獨(dú)具特色的循環(huán)經(jīng)濟(jì)一體化生產(chǎn)模式，為國內(nèi)化工氯堿行業(yè)具有較大影響力的企業(yè)。

據(jù)天眼查APP顯示，濱州水木有恒投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)為第一大股東，持股10.79%。

當(dāng)事人許峰九2010年至2015年2月任濱化集團(tuán)股份有限公司營銷部經(jīng)理，2015年2月15日起擔(dān)任濱化股份副總經(jīng)理。

《證券法》第四十四條規(guī)定：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。

《證券法》第一百七十條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

以下為原文：

關(guān)于對許峰九采取出具警示函措施的決定

〔2020〕67號

許峰九：

經(jīng)查，你于2020年3月3日至2020年6月9日期間擔(dān)任濱化集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱濱化股份)副總經(jīng)理，為公司高級管理人員。許文廣為你之子，在上述期間通過自有證券賬戶買賣濱化股份公司股票，該交易行為違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。為維護(hù)證券市場交易秩序，根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你采取出具警示函的措施，并記入證券市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2020年11月27日

關(guān)鍵詞： 濱化股份