中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)祖名豆制品股份有限公司(簡稱“祖名股份”，836494 已退市)在首次公開發(fā)行股票并上市過程中，對發(fā)行人及董事長蔡祖明報(bào)告期前的行賄事項(xiàng)，未報(bào)告是否因該事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)被追究法律責(zé)任，亦未及時(shí)披露該事項(xiàng)對發(fā)行人的影響。

上述行為違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號—招股說明書(2015年修訂)》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕32號)第七條的規(guī)定，并構(gòu)成《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第173號)第五十五條所述行為。按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第五十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對祖名豆制品股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

祖名豆制品股份有限公司位于杭州市濱江區(qū)，是集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的全國大型豆制品生產(chǎn)企業(yè)，目前擁有安吉祖名豆制食品有限公司、揚(yáng)州祖名豆制食品有限公司和上海祖名豆制品有限公司三家全資子公司。蔡祖明為第一大股東，持股32.11%。蔡祖明擔(dān)任祖名股份董事長兼總經(jīng)理。

2016年3月22日，祖名股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，主辦券商為第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司。祖名股份股票自2019年3月14日起終止在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。2020年8月13日，祖名股份A股首發(fā)過會(huì)，擬登陸深交所中小板，保薦機(jī)構(gòu)與主承銷商為第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號—招股說明書(2015年修訂)》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕32號)第七條規(guī)定：發(fā)行人在招股說明書及其摘要中披露的所有信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

發(fā)行人報(bào)送申請文件后，在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)生應(yīng)予披露事項(xiàng)的，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明情況，并及時(shí)修改招股說明書及其摘要。

發(fā)行人公開發(fā)行股票的申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，發(fā)生應(yīng)予披露事項(xiàng)的，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明情況，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意后相應(yīng)修改招股說明書及其摘要。必要時(shí)發(fā)行人公開發(fā)行股票的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第173號)第五十五條規(guī)定：發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具 的文件不符合要求，擅自改動(dòng)已提交的文件，或者拒絕答復(fù)中國 證監(jiān)會(huì)審核中提出的相關(guān)問題的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，對 相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施，記入 誠信檔案并公布;情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予警告。

以下為原文：

關(guān)于對祖名豆制品股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

祖名豆制品股份有限公司：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在首次公開發(fā)行股票并上市過程中，對發(fā)行人及董事長蔡祖明報(bào)告期前的行賄事項(xiàng)，未報(bào)告是否因該事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)被追究法律責(zé)任，亦未及時(shí)披露該事項(xiàng)對發(fā)行人的影響。

上述行為違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號—招股說明書(2015年修訂)》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕32號)第七條的規(guī)定，并構(gòu)成《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第173號)第五十五條所述行為。按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第五十五條的規(guī)定，我會(huì)決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)

2020年12月3日

關(guān)鍵詞： 祖名股份