3月23日，新疆證監(jiān)局公告顯示，申萬宏源(000166)西部證券(002673)有限公司庫爾勒濱河路證券營業(yè)部未采取有效措施嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，對營業(yè)部電腦使用情況監(jiān)督失效，存在營業(yè)部員工使用營業(yè)部電腦替客戶辦理證券交易的情況。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對申萬宏源西部證券有限公司庫爾勒濱河路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。涉事員工劉志忠采取出具警示函措施的決定。
