證監(jiān)會官網(wǎng)近日披露的《關于對海通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海通證券作為山東新綠食品股份有限公司(以下簡稱“新綠股份”，證券代碼：834632)推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分。
上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號，以下簡稱《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會官網(wǎng)同日披露的《關于對方琴采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，方琴作為山東新綠股份推薦掛牌項目小組負責人，未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分。
方琴上述行為違反了《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對方琴采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。
相關規(guī)定：
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六條規(guī)定：為公司出具專項文件的證券公司、律師事務所、會計師事務所及其他證券服務機構，應當勤勉盡責、誠實守信，認真履行審慎核查義務，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性，并接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
以下為原文：
關于對海通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
海通證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分。
上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號，以下簡稱《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向我會提交書面問責報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2021年2月7日
關于對方琴采取監(jiān)管談話措施的決定
方琴：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你存在以下違規(guī)行為：作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌項目小組負責人，未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分。
上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號，以下簡稱《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請你于2021年2月25日10時30分攜帶有效的身份證件到我會(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2021年2月7日
