隨著監(jiān)管趨嚴，部分券商內(nèi)控不嚴的問題逐漸暴露。其中，安信證券多家分支機構及多位員工年內(nèi)因違規(guī)被多次處罰，備受市場關注。

近年來，券商員工代客炒股的現(xiàn)象時有發(fā)生，監(jiān)管層也出手予以處罰。證券業(yè)協(xié)會近日宣布，由于顧子平在安信證券從業(yè)期間涉嫌違規(guī)薦股并操作客戶賬戶進行買賣交易，對其采取暫停執(zhí)業(yè)十二個月的紀律處分。

經(jīng)查明，顧子平在安信證券天津分公司從業(yè)期間登錄并操作客戶林亞娜的證券賬戶進行股票交易，且在不具備證券投資咨詢業(yè)務從業(yè)條件的情況下向其推薦潤達醫(yī)療。證券業(yè)協(xié)會認為，顧子平的上述行為違反了相關規(guī)定，決定對顧子平采取暫停執(zhí)業(yè)十二個月的紀律處分。本次處分信息將錄入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)和證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

安信證券員工違規(guī)為客戶交易而被罰的案例并不少見。就在9月底，廣東省證監(jiān)局宣布，對安信證券佛山樂從營業(yè)部客服經(jīng)理黎佩嫦處罰100萬元，并采取5年證券市場禁入措施。

廣東證監(jiān)局指出，2016年1月至2020年5月間，黎佩嫦私下接受客戶委托并未經(jīng)委托擅自為客戶買賣證券，通過客戶賬戶共交易基金、國債、證券總額達314.41億元。

行政處罰決定書顯示，黎佩嫦私下接受客戶委托買賣的證券，以及未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣的證券均合計虧損，未從中收取收益分成。 (記者 陳燕青)