據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)江蘇百瑞贏(yíng)證券咨詢(xún)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：百瑞贏(yíng)證券)合肥分公司采取責(zé)令暫停新增客戶(hù)措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)百瑞贏(yíng)證券合肥分公司部分向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)百瑞贏(yíng)證券合肥分公司采取責(zé)令暫停新增客戶(hù)1年的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

具體如下：

關(guān)于對(duì)江蘇百瑞贏(yíng)證券咨詢(xún)有限公司合肥分公司采取責(zé)令

暫停新增客戶(hù)措施的決定

江蘇百瑞贏(yíng)證券咨詢(xún)有限公司合肥分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司部分向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令暫停新增客戶(hù)1年的監(jiān)督管理措施。你分公司在暫停新增客戶(hù)期間，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。暫停新增客戶(hù)期滿(mǎn)后，你分公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局書(shū)面報(bào)告整改情況，我局整改驗(yàn)收完成之前，你分公司不得新增客戶(hù)。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年12月12日

關(guān)鍵詞： 無(wú)證上崗 百瑞贏(yíng)證券