據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，山西監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)民眾證券投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱民眾投顧)采取責(zé)令改正和責(zé)令暫停新增客戶措施的決定。
經(jīng)查，山西監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)民眾投顧存在以下違法違規(guī)行為：
一是存在對(duì)分支機(jī)構(gòu)管控不力、部分分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍超出公司經(jīng)營(yíng)范圍、印章使用不規(guī)范、員工勞動(dòng)合同簽署不規(guī)范、費(fèi)用支出未履行相應(yīng)審批手續(xù)等內(nèi)控不完善的問(wèn)題;二是存在公示信息有誤、公示信息更新不及時(shí)、個(gè)別分公司未開展人員培訓(xùn)、未在 規(guī)定期限內(nèi)報(bào)送相關(guān)文件資料等合規(guī)管理不到位的問(wèn)題;三是存在未有效落實(shí)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕管理的要求、部分客服人員向客戶提供的投資建議沒(méi)有出具合理的依據(jù)，亦未向客戶說(shuō)明其引用來(lái)源等業(yè)務(wù)管理不到位的問(wèn)題。
上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第十六條、 第二十八條、第二十九條的規(guī)定。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第一款第二項(xiàng)：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十九條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。
以下為原文：
