中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行南充市中心支行行政處罰信息公示表(南銀罰字[2019]6號)顯示，中融人壽保險股份有限公司南充中心支公司存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法行為。中國人民銀行南充市中心支行決定：根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項的規(guī)定，對中融人壽保險股份有限公司南充中心支公司處以8萬元罰款，對1名直接責任人員處0.5萬元罰款。

中融人壽保險股份有限公司是2010年3月18日經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會批準成立的一家全國性人壽保險公司，總部位于北京。

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正;情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的;

(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

(三)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的;

(四)與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

(五)違反保密規(guī)定，泄露有關信息的;

(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的;

(七)拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機構有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

對有前兩款規(guī)定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。

以下為原文：

關鍵詞： 中融人壽南充中支違法遭罰