上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對上海世基投資顧問有限公司(以下簡稱“上海世基投資”或“公司”)采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定。經查，上海世基投資資金管理混亂，未建立相應的財務授權審批制度。

上海證監(jiān)局指出，上述情形反映出上海世基投資內部控制不健全，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文

關于對上海世基投資顧問有限公司采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定

上海世基投資顧問有限公司：

經查，你公司資金管理混亂，未建立相應的財務授權審批制度，上述情形反映出你公司內部控制不健全，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應在收到本決定之日起一個月內完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注并檢查你公司的整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2019年12月25日

關鍵詞： 上海世基投資違規(guī)