據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所今日(12日)發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市英維克科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱英維克 證券代碼：002837)董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)方天亮、監(jiān)事馮德樹(shù)兩份監(jiān)管函。
兩份監(jiān)管函顯示，方天亮作為英維克董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)于2月4日至2月6日以集中競(jìng)價(jià)交易方式賣(mài)出英維克股票16.70萬(wàn)股，成交金額458.74萬(wàn)元，并于2月6日以集中競(jìng)價(jià)交易方式買(mǎi)入1.99萬(wàn)股，成交金額55.01萬(wàn)元。
馮德樹(shù)作為英維克監(jiān)事，于2020年2月4日至2月6日以集中競(jìng)價(jià)交易方式賣(mài)出英維克股票79.28萬(wàn)股，成交金額2205.43萬(wàn)元，并于2月6日以集中競(jìng)價(jià)交易方式買(mǎi)入0.38萬(wàn)股，成交金額10.84萬(wàn)元。
上述兩人股票買(mǎi)賣(mài)行為構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易，違反了深交所《股票上市規(guī)則2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引2015年修訂)》第3.8.1條的規(guī)定。
《股票上市規(guī)則2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。
《股票上市規(guī)則2018年11月修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買(mǎi)賣(mài)本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引2015年修訂)》第3.8.1條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
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