廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對珠海久銀股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“珠海久銀”)采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，珠海久銀存在以下問題：
一、珠海久銀在某私募基金產(chǎn)品的基金合同及補(bǔ)充協(xié)議中向投資者承諾最低收益，該行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定。
二、珠海久銀在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對珠海久銀采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
天眼查顯示，珠海久銀由新三板上市公司北京久銀投資控股股份有限公司(以下簡稱“久銀控股” 證券代碼：833998)控股，是久銀控股全資子公司。據(jù)了解，久銀控股成立于2010年9月25日，主要經(jīng)營范圍為非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對珠海久銀股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
珠海久銀股權(quán)投資基金管理有限公司：
近期，我局對你公司進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
一、你公司在某私募基金產(chǎn)品的基金合同及補(bǔ)充協(xié)議中向投資者承諾最低收益，該行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十五條的規(guī)定。
二、你公司在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進(jìn)行檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2020年2月14日
