日前，全國股轉公司對2月新三板掛牌公司及相關主體監(jiān)管情況進行通報，共對5宗違規(guī)行為給予紀律處分，對20宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中14宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，6宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。
全國股轉公司表示，為提升新三板市場運行質量和市場主體合法合規(guī)水平，全國股轉公司認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權益，保障市場健康發(fā)展。
違規(guī)行為涉及擔保等事項
上述五家公司分別是湯辰機械、ST春鵬、金宇農牧、泰嘉電子和麒麟家居，金宇農牧為創(chuàng)新層做市企業(yè)，其余四家企業(yè)均為基礎層企業(yè)。根據通報，五家公司違規(guī)行為各有不同，涉及關聯交易、代持、違規(guī)擔保等事項。
具體來看，湯辰機械于2018年度與關聯方發(fā)生多筆關聯交易，合計超出公司年初預計金額1.43億元，占公司2017年年末經審計凈資產227.29%。對于前述關聯交易，湯辰機械未及時履行審議程序及信息披露義務;時任董事長王剛未盡忠實勤勉職責，對前述違規(guī)負有責任;時任信息披露負責人高月弟在關聯交易監(jiān)控、重大關聯交易匯報等工作中存在疏忽。該行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(簡稱《業(yè)務規(guī)則》)及《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(簡稱《信息披露規(guī)則》)的相關規(guī)定。根據有關規(guī)定，對湯臣機械、王剛、高月弟給予通報批評的處分。
ST春鵬及其實際控制人之一、時任董事、總經理董經春，在申請掛牌階段存在股份代持事項，違反了相關規(guī)定。全國股轉公司對ST春鵬、董經春給予通報批評的處分。
2019年，金宇農牧為其控股股東金宇集團提供的擔保余額為1.3億元，占掛牌公司2018年期末經審計凈資產的66.87%，且未經掛牌公司內部決策程序審議，亦未及時履行信息披露義務。其時任董事長、實際控制人金明，時任總經理、法定代表人金志華，時任公司董事金榮華，未能忠實勤勉的履行職責，知情并同意了上述違規(guī)對外擔保。該行為違反了《業(yè)務規(guī)則》及《信息披露規(guī)則》相關的規(guī)定，全國股轉公司對金宇農牧、金明、金志華、金榮華給予通報批評的處分。
在2018年至2019年5月掛牌期間，泰嘉電子未采取有效措施防止控股股東占用公司資金，且未按規(guī)定履行審議程序并及時披露，導致被占用的金額累計達1122.04萬美元;此外，掛牌公司實際控制人陳嬋娟及其控制的企業(yè)違規(guī)占用掛牌公司資金，并利用其對掛牌公司的控制地位，違規(guī)為其配偶控制的企業(yè)提供資金便利。時任董事長申小琳，在前述事項發(fā)生時知情，未采取有效措施阻止控股股東及其關聯方占用公司資金;時任董事、董事會秘書劉玉婷，在前述事項發(fā)生時知情，未能及時進行信息披露。該事項違反了《業(yè)務規(guī)則》及《信息披露規(guī)則》相關規(guī)定。根據有關規(guī)定，對泰嘉電子、陳嬋娟、申小琳、劉玉婷給予通報批評的處分。
麒麟家居違規(guī)將部分募集資金存放在非專項賬戶、違規(guī)變更募集資金用途、將募集資金借予他人，其時任董事長陳映、時任總經理郭鴻杰、時任董事會秘書周淦慶、時任財務負責人王言均，均未忠實勤勉履行職責。根據有關規(guī)定，全國股轉公司對麒麟家居、陳映、郭鴻杰、周淦慶、王言均給予通報批評的處分。
被采取自律監(jiān)管措施企業(yè)數量環(huán)比下降
2月被采取自律監(jiān)管措施的企業(yè)數量環(huán)比大幅下降，1月發(fā)生55宗，2月只有20宗。全國股轉公司介紹，2月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要包括信息披露違規(guī)、規(guī)范運作違規(guī)和權益變動違規(guī)等三類。
信息披露違規(guī)事項主要包括，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結信息;二是掛牌公司未及時披露權益分派延期實施公告。
公司治理違規(guī)事項主要是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，且未及時履行信息披露義務。
權益變動違規(guī)事項主要是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。
紀律處分工作是維護市場有序運行，保護投資者合法權益的有力手段之一。2020年，全國股轉公司將在中國證監(jiān)會領導下，充分總結監(jiān)管實踐經驗，持續(xù)完善自律監(jiān)管制度體系，優(yōu)化紀律處分工作程序，提升紀律處分工作的規(guī)范性和透明性，通過“劃紅線、立禁區(qū)”，讓市場主體“知進退、守規(guī)矩”，切實提升掛牌公司信息披露質量和公司治理規(guī)范，改善市場投融資生態(tài)環(huán)境，切實保護市場投資者合法權益。
