深交所近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱秀強(qiáng)股份 證券代碼：300160)及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的決定。
經(jīng)查明，秀強(qiáng)股份存在以下違規(guī)行為：
秀強(qiáng)股份前期在本所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“互動(dòng)易”)多次回復(fù)投資者關(guān)于特斯拉業(yè)務(wù)相關(guān)問題。2020年2月4日至2020年2月20日，秀強(qiáng)股份股價(jià)累計(jì)12個(gè)交易日漲停，期間三次達(dá)到創(chuàng)業(yè)板股價(jià)異動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。2月14日，秀強(qiáng)股份披露《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復(fù)公告》(以下簡(jiǎn)稱《關(guān)注函回復(fù)公告》)。上述互動(dòng)易平臺(tái)回復(fù)及《關(guān)注函回復(fù)公告》披露的相關(guān)信息存在不準(zhǔn)確、不完整情形。
(一)關(guān)于特斯拉新能源汽車充電樁用玻璃業(yè)務(wù)的信息披露不準(zhǔn)確、不完整。秀強(qiáng)股份在《關(guān)注函回復(fù)公告》中披露，秀強(qiáng)股份將生產(chǎn)的充電樁用玻璃產(chǎn)品供應(yīng)給特斯拉指定廠家，由該廠家做成合格成品后供應(yīng)給美國特斯拉，“公司為美國特斯拉新能源汽車充電樁用玻璃產(chǎn)品的國內(nèi)唯一供應(yīng)商”(以下簡(jiǎn)稱“國內(nèi)唯一供應(yīng)商”);2019年秀強(qiáng)股份新能源汽車充電樁用玻璃營業(yè)收入為101.22萬元，占上市公司營業(yè)收入的0.09%，“目前訂單量約一萬片每月”。但2020年2月18日晚間，秀強(qiáng)股份披露《關(guān)于深圳證券交易所問詢函的回復(fù)》公告(以下簡(jiǎn)稱《問詢函回復(fù)公告》)，稱上市公司不屬于特斯拉一級(jí)供應(yīng)商，秀強(qiáng)股份是“國內(nèi)唯一供應(yīng)商”的依據(jù)為“根據(jù)公司與客戶的溝通，應(yīng)用玻璃材質(zhì)的充電樁產(chǎn)品為客戶產(chǎn)品創(chuàng)新，還未在終端產(chǎn)品中大規(guī)模啟用，客戶在國內(nèi)尚未開發(fā)其他供應(yīng)商”;且玻璃材質(zhì)的充電樁應(yīng)用尚處于起步階段，其他新能源汽車廠商尚未推出同類產(chǎn)品，若新產(chǎn)品的市場(chǎng)接受度、市場(chǎng)推廣進(jìn)度未達(dá)預(yù)期，可能會(huì)造成新產(chǎn)品出貨量不達(dá)預(yù)期，對(duì)其經(jīng)營業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響;預(yù)計(jì)充電樁玻璃業(yè)務(wù)占秀強(qiáng)股份2020年全年?duì)I收的1%-2%，不會(huì)對(duì)秀強(qiáng)股份2020年業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮笥绊?。秀?qiáng)股份在《關(guān)注函回復(fù)公告》中未準(zhǔn)確披露與特斯拉業(yè)務(wù)關(guān)系，未披露秀強(qiáng)股份為特斯拉“國內(nèi)唯一供應(yīng)商”的信息來源及依據(jù)，未取得相關(guān)方證明材料，未完整披露玻璃材質(zhì)的充電樁產(chǎn)品應(yīng)用情況，未充分說明充電樁用玻璃產(chǎn)品業(yè)務(wù)對(duì)秀強(qiáng)股份2020年業(yè)績(jī)的影響，未充分提示充電樁用玻璃產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
(二)關(guān)于特斯拉太陽能屋頂業(yè)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確、不完整秀強(qiáng)股份在互動(dòng)易上多次表示正按特斯拉要求提供光伏屋頂玻璃樣品，送樣數(shù)據(jù)經(jīng)客戶確認(rèn)合格，上市公司已就光伏屋頂玻璃產(chǎn)品向特斯拉報(bào)價(jià)。同時(shí)，秀強(qiáng)股份在《關(guān)注函回復(fù)公告》中稱已經(jīng)完成特斯拉太陽能屋頂項(xiàng)目初步樣品確認(rèn)，尚未取得批量訂單，上市公司正在建設(shè)太陽能屋頂玻璃一期生產(chǎn)線，生產(chǎn)線將于2020年5月建設(shè)完成，預(yù)計(jì)產(chǎn)能為每周100個(gè)太陽能屋頂。
但根據(jù)《問詢函回復(fù)公告》，秀強(qiáng)股份尚未取得太陽能屋頂產(chǎn)品的工程認(rèn)證，預(yù)計(jì)6月份可以認(rèn)證結(jié)束并接到客戶批量訂單，后續(xù)能否接到特斯拉太陽能屋頂訂單尚存在不確定性。目前太陽能屋頂生產(chǎn)線仍在建設(shè)中，受新冠疫情的影響，產(chǎn)品生產(chǎn)線所采購設(shè)備的生產(chǎn)廠家仍未復(fù)工生產(chǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)線建設(shè)周期延期。預(yù)計(jì)2020年全年太陽能屋頂玻璃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)銷售收入僅占秀強(qiáng)股份全年銷售收入的1%-3%，不會(huì)對(duì)2020年業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮笥绊憽?/p>
此外，秀強(qiáng)股份在《關(guān)注函回復(fù)公告》中披露“目前特斯拉正在美國加緊安裝太陽能屋頂，而且該業(yè)務(wù)將很快進(jìn)軍中國和歐洲市場(chǎng)，太陽能屋頂玻璃的市場(chǎng)需求將大幅增長(zhǎng)”。秀強(qiáng)股份未披露上述表述的消息來源，上述判斷沒有官方公開信息可以印證。秀強(qiáng)股份在互動(dòng)易及《關(guān)注函回復(fù)公告》中未準(zhǔn)確、完整披露太陽能屋頂項(xiàng)目進(jìn)度，未說明太陽能屋頂業(yè)務(wù)對(duì)秀強(qiáng)股份業(yè)績(jī)的影響，未充分提示業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》的第16.2條、第16.3條、第16.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》第十五條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，深交所作出如下處分決定：
一、對(duì)江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分。
二、對(duì)江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理盧秀強(qiáng)、董事會(huì)秘書高迎給予公開譴責(zé)的處分。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.2條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、深交所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、深交所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé);
(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.4條：上市公司董事會(huì)秘書違反本規(guī)則、深交所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé);
(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書。
以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的決定
當(dāng)事人：
江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司，住所：江蘇省宿遷市宿豫
區(qū)江山大道 28 號(hào);
盧秀強(qiáng)，江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理;
高迎，江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司董事會(huì)秘書。
一、有關(guān)違規(guī)事實(shí)
經(jīng)查明，江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“秀強(qiáng)股份”)存在以下違規(guī)行為：
秀強(qiáng)股份前期在本所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“互動(dòng)易”)多次回復(fù)投資者關(guān)于特斯拉業(yè)務(wù)相關(guān)問題。2020 年2月4日至 2020年2月20日，秀強(qiáng)股份股價(jià)累計(jì)12個(gè)交易日漲停，期間三次達(dá)到創(chuàng)業(yè)板股價(jià)異動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。2月14日，秀強(qiáng)股份披露《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復(fù)公告》(以下簡(jiǎn)稱《關(guān)注函回復(fù)公告》)。上述互動(dòng)易平臺(tái)回復(fù)及《關(guān)注函回復(fù)公告》披露的相關(guān)信息存在不準(zhǔn)確、不完整情形。
(一)關(guān)于特斯拉新能源汽車充電樁用玻璃業(yè)務(wù)的信息披露不準(zhǔn)確、不完整秀強(qiáng)股份在《關(guān)注函回復(fù)公告》中披露，秀強(qiáng)股份將生產(chǎn)的充電樁用玻璃產(chǎn)品供應(yīng)給特斯拉指定廠家，由該廠家做成合格成品后供應(yīng)給美國特斯拉，“公司為美國特斯拉新能源汽車充電樁用玻璃產(chǎn)品的國內(nèi)唯一供應(yīng)商”(以下簡(jiǎn)稱“國內(nèi)唯一供應(yīng)商”);2019年秀強(qiáng)股份新能源汽車充電樁用玻璃營業(yè)收入為101.22萬元，占上市公司營業(yè)收入的0.09%，“目前訂單量約一萬片每月”。
但2020年2月18日晚間，秀強(qiáng)股份披露《關(guān)于深圳證券交易所問詢函的回復(fù)》公告(以下簡(jiǎn)稱《問詢函回復(fù)公告》)，稱上市公司不屬于特斯拉一級(jí)供應(yīng)商，秀強(qiáng)股份是“國內(nèi)唯一供應(yīng)商”的依據(jù)為“根據(jù)公司與客戶的溝通，應(yīng)用玻璃材質(zhì)的充電樁產(chǎn)品為客戶產(chǎn)品創(chuàng)新，還未在終端產(chǎn)品中大規(guī)模啟用，客戶在國內(nèi)尚未開發(fā)其他供應(yīng)商”;且玻璃材質(zhì)的充電樁應(yīng)用尚處于起步階段，其他新能源汽車廠商尚未推出同類產(chǎn)品，若新產(chǎn)品的市場(chǎng)接受度、市場(chǎng)推廣進(jìn)度未達(dá)預(yù)期，可能會(huì)造成新產(chǎn)品出貨量不達(dá)預(yù)期，對(duì)其經(jīng)營業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響;預(yù)計(jì)充電樁玻璃業(yè)務(wù)占秀強(qiáng)股份2020年全年?duì)I收的 1%-2%，不會(huì)對(duì)秀強(qiáng)股份 2020 年業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮笥绊憽Ｐ銖?qiáng)股份在《關(guān)注函回復(fù)公告》中未準(zhǔn)確披露與特斯拉業(yè)務(wù)關(guān)系，未披露秀強(qiáng)股份為特斯拉“國內(nèi)唯一供應(yīng)商”的信息來源及依據(jù)，未取得相關(guān)方證明材料，未完整披露玻璃材質(zhì)的充電樁產(chǎn)品應(yīng)用情況，未充分說明充電樁用玻璃產(chǎn)品業(yè)務(wù)對(duì)秀強(qiáng)股份2020年業(yè)績(jī)的影響，未充分提示充電樁用玻璃產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
(二)關(guān)于特斯拉太陽能屋頂業(yè)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確、不完整秀強(qiáng)股份在互動(dòng)易上多次表示正按特斯拉要求提供光伏屋頂玻璃樣品，送樣數(shù)據(jù)經(jīng)客戶確認(rèn)合格，上市公司已就光伏屋頂玻璃產(chǎn)品向特斯拉報(bào)價(jià)。同時(shí)，秀強(qiáng)股份在《關(guān)注函回復(fù)公告》中稱已經(jīng)完成特斯拉太陽能屋頂項(xiàng)目初步樣品確認(rèn)，尚未取得批量訂單，上市公司正在建設(shè)太陽能屋頂玻璃一期生產(chǎn)線，生產(chǎn)線將于 2020年5月建設(shè)完成，預(yù)計(jì)產(chǎn)能為每周 100個(gè)太陽能屋頂。但根據(jù)《問詢函回復(fù)公告》，秀強(qiáng)股份尚未取得太陽能屋頂產(chǎn)品的工程認(rèn)證，預(yù)計(jì)6月份可以認(rèn)證結(jié)束并接到客戶批量訂單，后續(xù)能否接到特斯拉太陽能屋頂訂單尚存在不確定性。目前太陽能屋頂生產(chǎn)線仍在建設(shè)中，受新冠疫情的影響，產(chǎn)品生產(chǎn)線所采購設(shè)備的生產(chǎn)廠家仍未復(fù)工生產(chǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)線建設(shè)周期延期。預(yù)計(jì)2020年全年太陽能屋頂玻璃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)銷售收入僅占秀強(qiáng)股份全年銷售收入的1%-3%，不會(huì)對(duì)2020年業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮笥绊憽?/p>
此外，秀強(qiáng)股份在《關(guān)注函回復(fù)公告》中披露“目前特斯拉正在美國加緊安裝太陽能屋頂，而且該業(yè)務(wù)將很快進(jìn)軍中國和歐洲市場(chǎng)，太陽能屋頂玻璃的市場(chǎng)需求將大幅增長(zhǎng)”。秀強(qiáng)股份未披露上述表述的消息來源，上述判斷沒有官方公開信息可以印證。
秀強(qiáng)股份在互動(dòng)易及《關(guān)注函回復(fù)公告》中未準(zhǔn)確、完整披露太陽能屋頂項(xiàng)目進(jìn)度，未說明太陽能屋頂業(yè)務(wù)對(duì)秀強(qiáng)股份業(yè)績(jī)的影響，未充分提示業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
二、申辯情況
在紀(jì)律處分過程中，當(dāng)事人提交了書面申辯意見并提出了聽證申請(qǐng)。本所紀(jì)律處分委員會(huì)召開紀(jì)律處分聽證會(huì)，聽取了相關(guān)當(dāng)事人的申辯意見。秀強(qiáng)股份、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理盧秀強(qiáng)、董事會(huì)秘書高迎的主要申辯理由如下：
關(guān)于特斯拉充電樁用玻璃業(yè)務(wù)。秀強(qiáng)股份已在互動(dòng)易及《關(guān)注函回復(fù)公告》中準(zhǔn)確、完整披露了與特斯拉的業(yè)務(wù)合作關(guān)系;秀強(qiáng)股份“國內(nèi)唯一供應(yīng)商”的表述與二級(jí)供應(yīng)商并不矛盾;之所以未在《關(guān)注函回復(fù)公告》中披露對(duì)業(yè)績(jī)的影響及提示風(fēng)險(xiǎn)，主要是因?yàn)榛貜?fù)公告系根據(jù)關(guān)注函內(nèi)容的一一回復(fù)，并在后續(xù)公告中按照交易所要求予以補(bǔ)充披露。關(guān)于特斯拉太陽能屋頂業(yè)務(wù)。秀強(qiáng)股份已在互動(dòng)易明確披露了光伏屋頂玻璃業(yè)務(wù)的發(fā)展階段并提示了風(fēng)險(xiǎn);《關(guān)注函回復(fù)公告》系根據(jù)關(guān)注函內(nèi)容進(jìn)行的一一說明及回復(fù)，因此未過多關(guān)注回復(fù)內(nèi)容的依據(jù)來源;鑒于太陽能屋頂業(yè)務(wù)的影響因素較多，上市公司未主動(dòng)在《關(guān)注函回復(fù)公告》中就太陽能屋頂項(xiàng)目對(duì)上市公司的業(yè)績(jī)影響進(jìn)行說明。
三、紀(jì)律處分委員會(huì)審議情況
本所紀(jì)律處分委員會(huì)召開紀(jì)律處分聽證會(huì)，聽取了相關(guān)當(dāng)事人的申辯。根據(jù)違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，結(jié)合當(dāng)事人的書面申辯和聽證申辯情況，紀(jì)律處分委員會(huì)審議后認(rèn)為：
一是秀強(qiáng)股份僅在《關(guān)注函回復(fù)公告》中披露特斯拉相關(guān)業(yè)務(wù)客戶單一以及后續(xù)市場(chǎng)拓展存在不確定性，但未向投資者充分提示特斯拉業(yè)務(wù)本身存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。在我所已經(jīng)發(fā)出關(guān)注函明確要求說明與特斯拉合作模式、合作內(nèi)容并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，秀強(qiáng)股份回復(fù)仍未提及玻璃材質(zhì)的充電樁并非市場(chǎng)主流產(chǎn)品，未提及太陽能屋頂項(xiàng)目尚未取得工程認(rèn)證，未提示能否接到太陽能屋頂產(chǎn)品量產(chǎn)訂單存在不確定性，未提示受新冠疫情影響太陽能屋頂一期生產(chǎn)線建設(shè)周期存在延期的風(fēng)險(xiǎn)，未說明特斯拉相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì) 2020 年業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)微小，未披露相關(guān)表述信息來源及未取得官方說明，對(duì)投資者判斷影響較大。二是秀強(qiáng)股份在互動(dòng)易的回
復(fù)并不能免除上市公司在異動(dòng)公告、《關(guān)注函回復(fù)公告》等公告中履行相關(guān)信息披露的義務(wù)，秀強(qiáng)股份前期在互動(dòng)易上稱“公司為太陽能瓦片玻璃的一級(jí)供應(yīng)商”，但未提及上市公司沒有獲得太陽能瓦片玻璃產(chǎn)品工程認(rèn)證，未準(zhǔn)確反映其與特斯拉業(yè)務(wù)關(guān)系，對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。
綜上所述，秀強(qiáng)股份關(guān)于特斯拉充電樁用玻璃業(yè)務(wù)及特斯拉太陽能屋頂業(yè)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確、不完整，且在此期間股價(jià)累計(jì)12個(gè)交易日漲停，三次達(dá)到創(chuàng)業(yè)板股價(jià)異動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。因此，對(duì)秀強(qiáng)股份及相關(guān)當(dāng)事人的申辯不予采納。
秀強(qiáng)股份違規(guī)事實(shí)清楚，情節(jié)嚴(yán)重，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》9.1條的規(guī)定。秀強(qiáng)股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理盧秀強(qiáng)未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第1.4條、第2.2條和第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)秀強(qiáng)股份上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
秀強(qiáng)股份董事會(huì)秘書高迎未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條和第3.2.2條的規(guī)定，對(duì)秀強(qiáng)股份上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
四、紀(jì)律處分決定
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》的第16.2 條、第16.3條、第16.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》第十五條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，本所作出如下處分決定：
一、對(duì)江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分。
二、對(duì)江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理盧秀強(qiáng)、董事會(huì)秘書高迎給予公開譴責(zé)的處分。
江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司、盧秀強(qiáng)、高迎如對(duì)本所作出的紀(jì)律處分決定不服，可以在收到本紀(jì)律處分決定書之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由秀強(qiáng)股份通過本所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交，或者通過郵寄或者現(xiàn)場(chǎng)遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(曹女士，電話：0755-8866 8399)。對(duì)于江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會(huì)公開。
深圳證券交易所
2020 年3月26日
關(guān)鍵詞： 秀強(qiáng)股份 譴責(zé)
