證券代碼：603866 證券簡稱：桃李面包 公告編號：2020-039
轉(zhuǎn)債代碼：113544 轉(zhuǎn)債簡稱：桃李轉(zhuǎn)債
轉(zhuǎn)股代碼：191544 轉(zhuǎn)股簡稱：桃李轉(zhuǎn)股
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●委托理財受托方：銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)
●委托理財金額：投資額度不超過11億元人民幣，在上述額度內(nèi)公司可循環(huán)進(jìn)行投資，滾動使用。
●委托理財投資類型：保本型理財產(chǎn)品
●委托理財期限：不超過6個月
●履行的審議程序: 桃李面包股份有限公司于2020年4月13日召開了第五屆董事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行委托理財?shù)淖h案》，同意公司使用不超過人民幣11億元的閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的理財產(chǎn)品進(jìn)行委托理財，本事項尚需提交公司股東大會審議。
一、募集資金基本情況
(一)首次公開發(fā)行A股股票募集資金
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2015]1379號”核準(zhǔn)，本公司由中信證券采用網(wǎng)下向詢價對象配售與網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票4,501.26萬股，每股面值為人民幣1.00元，每股發(fā)行價為人民幣13.76元，募集資金總額為人民幣61,937.34萬元，扣除保薦承銷費用4,500萬元，余額為57,437.34萬元?？鄢l(fā)行費用后，募集資金凈額為56,513.84萬元，上述募集資金已于2015年12月17日到賬，并經(jīng)容誠會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗證，由其出具“會驗字[2015]4059號”《驗資報告》。
(二)2017年非公開發(fā)行A股股票募集資金
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2017]1892號”核準(zhǔn)，本公司向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股(A股)2,050.00萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行認(rèn)購價格為人民幣36.00元，募集資金總額為人民幣73,800.00萬元，扣除保薦承銷費用1,600萬元，余額為72,200.00萬元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為71,931.95萬元，上述募集資金已于2017年11月28日到賬，并經(jīng)容誠會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗證，由其出具“會驗字[2017]5315號”《驗資報告》。
(三)公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2019]1489號”核準(zhǔn)，公司發(fā)行總額為人民幣10.00億元，每張面值為人民幣100元，發(fā)行數(shù)量為100萬手(1,000 萬張)，期限6年的可轉(zhuǎn)換公司債券。公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額為人民幣100,000萬元，扣除發(fā)行費人民幣 1,839 萬元后，實際募集資金凈額人民幣 98,161 萬元，上述募集資金已于2019年9月19日到賬，并經(jīng)容誠會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗證，由其出具“會驗字[2019]7478號”《驗資報告》。
二、募集資金投資項目及使用情況
(一)首次公開發(fā)行A股股票募集資金
截至2019年12月31日，公司首次公開發(fā)行A股股票募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：
單位：萬元
■
截至2019年12月31日，公司累計使用首次公開發(fā)行A股股票募集資金共計41,423.29萬元，累計收到的銀行存款利息、保本型銀行理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額共計2,885.57萬元。截至2019年12月31日，公司募集資金余額為17,976.12萬元(包括累計收到的銀行存款利息及銀行短期理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為17,976.12萬元。
(二)2017年非公開發(fā)行A股股票募集資金
截至2019年12月31日，公司非公開發(fā)行A股股票募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：
截至2019年12月31日，公司累計使用非公開發(fā)行A股股票募集資金共計47,612.70萬元，累計收到的銀行存款利息、保本型銀行理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額共計3,124.77萬元。截至2019年12月31日，公司募集資金余額為27,444.02萬元(包括累計收到的銀行存款利息及銀行短期理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為14,444.02萬元，用于購買保本型銀行理財產(chǎn)品13,000.00萬元。
(三)公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
截至2019年12月31日，公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：
截至2019年12月31日，公司累計使用公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金共計12,580.11萬元，累計收到的銀行存款利息、保本型銀行理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額共計442.77萬元。截至2019年12月31日，公司募集資金余額為86,023.66萬元(包括累計收到的銀行存款利息及銀行短期理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為46,023.66萬元，用于購買保本型銀行理財產(chǎn)品40,000.00萬元。
由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)
度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
三、委托理財概況
(一)委托理財?shù)哪康?/p>
通過適度現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益。
(二)委托理財?shù)馁Y金來源
公司購買理財產(chǎn)品所使用的資金為公司閑置募集資金。
(三) 委托理財產(chǎn)品的基本情況
根據(jù)公司資金整體運營情況，公司秉承資金效益最大化的原則，在不影響公司募集資金投資項目建設(shè)和主營業(yè)務(wù)正常開展的前提下，使用不超過11億元的閑置募集資金購買保本型的理財產(chǎn)品，降低財務(wù)成本。
本年度理財產(chǎn)品必須是保本型產(chǎn)品，在總額不超過人民幣11億元(含11億元)額度內(nèi)，資金可以循環(huán)使用。公司董事長在上述投資額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，公司財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實施。自公司股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效，理財產(chǎn)品期限不得超過6個月。
(四)公司對委托理財相關(guān)風(fēng)險的內(nèi)部控制
公司擬購買的理財產(chǎn)品為安全性高、低風(fēng)險的銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的理財產(chǎn)品，本年度委托理財符合公司內(nèi)部資金管理的要求。
公司遵守審慎投資的原則，嚴(yán)格篩選發(fā)行主體，選擇信用好、資金安全保障能力強(qiáng)的發(fā)行機(jī)構(gòu)。公司財務(wù)部門將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司投資理財產(chǎn)品的情況進(jìn)行檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。
四、委托理財?shù)木唧w情況
(一)委托理財合同主要條款及委托理財?shù)馁Y金投向
公司擬使用額度不超過人民幣11億元的閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的理財產(chǎn)品。以上資金額度在有效期內(nèi)可以滾動使用。具體委托理財合同條款以實際簽署合同為準(zhǔn)。
(二)本年度使用部分閑置募集資金擬購買的理財產(chǎn)品符合安全性高、流動性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項目的正常進(jìn)行，不存在損害股東利益的情形。
(三)風(fēng)險控制分析
1、公司遵守審慎投資的原則，嚴(yán)格篩選發(fā)行主體，選擇信用好、資金安全
保障能力強(qiáng)的發(fā)行機(jī)構(gòu)。
2、公司財務(wù)部門將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)
存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。
3、公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司投資理財產(chǎn)品的情況進(jìn)行檢查，必要
時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。
4、公司將根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。
五、委托理財受托方的情況
公司擬購買理財產(chǎn)品交易對方為銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)，將視受托方資信狀況嚴(yán)格把關(guān)風(fēng)險。
六、對公司的影響
公司財務(wù)數(shù)據(jù)情況：
單位：元
■
截止2019年12月31日，公司資產(chǎn)負(fù)債率為27.82%，公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司日常經(jīng)營所需資金的前提下進(jìn)行的，不影響日常經(jīng)營資金的正常運轉(zhuǎn)，不存在變相改變募集資金用途。通過對部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東獲取較好的投資回報。
本年度購買的理財產(chǎn)品計入資產(chǎn)負(fù)債表中“其他流動資產(chǎn)/交易性金融資產(chǎn)”，利息收益計入利潤表中“投資收益/公允價值變動收益”。
七、風(fēng)險提示
盡管公司購買的理財產(chǎn)品屬于安全性高、流動性好的保本型銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該投資受到市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、政策風(fēng)險、流動性風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等風(fēng)險影響。
八、決策程序的履行及獨立董事意見及保薦機(jī)構(gòu)意見
(一)決策程序的履行
桃李面包股份有限公司于2020年4月13日召開了第五屆董事會第十三次會議和第五屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行委托理財?shù)淖h案》，同意公司使用不超過人民幣11億元的閑置募集資金購買安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品進(jìn)行委托理財，自公司股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。在上述額度和期限內(nèi)，可滾動使用。
(二)獨立董事意見
在保障資金安全的前提下，公司使用額度不超過人民幣11億元(包含11億)的閑置募集資金投資于安全性高、流動性好、有保本約定的理財產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向的情形，也不存在損害公司股東利益，特別是中小股東利益的情形。符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。綜上所述，我們同意公司使用額度不超過11億元(包含11億)的閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品。
(三)保薦機(jī)構(gòu)意見
公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行委托理財有利于提高資金使用效率，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設(shè)的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向且損害股東利益的情形。公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行委托理財已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表同意意見，履行了必要的內(nèi)部決策程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關(guān)規(guī)定。根據(jù)桃李面包《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，該議案尚需提交公司股東大會進(jìn)行審議。保薦機(jī)構(gòu)對公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行委托理財無異議。
九、本公告日前十二個月公司累計使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的情況
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特此公告。
桃李面包股份有限公司董事會
2020年4月15日
關(guān)鍵詞： 募集資金可以進(jìn)行委托理財嗎
